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泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金招募说(更新)摘要

来源:未知   作者:admin   日期:2017-01-27 00:40

3、基金托管营业运营环境

联系人:童贤能

(2)高层查抄。主管行带领与部分高级办理层作为工行托管营业政策和策略的制定者和办理者,要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境,以查抄资产托管部在实现内部节制方针方面的进展,并按照查抄环境提出内部节制办法,督促本能机能办理部分改良。

李晓春先生:督察长,硕士。曾任瑞银证券无限义务公司投资银行部董事总司理、同信证券无限义务公司副总裁、国泰君安证券股份无限公司收购兼并总部总司理。

宋国良先生:董事,博士。现任对外经济商业大学金融学院副传授、金融产物与投资研究核心主任。曾任信贷第一投资银行中国营业副总裁、中国律师事务核心国际融资部主任。

王明德先生,总司理助理、研究部总监、特定客户资产投资部总监,硕士。曾任东兴证券股份无限公司研究所所长、都城证券无限义务公司研究所所长、国际信任投资无限公司证券部研究员。

代表人:王德晓

名称:中国工商银行股份无限公司

本招募仿单所载内容截止日为2016年12月9日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(未经审计)。

4、内部风险节制办法实施

二、基金托管人

居处:拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室

网址:

邬传雁先生:副总司理、事业二部担任人、基金司理,硕士。曾任幸福人寿安全股份无限公司总裁助理兼投资办理核心总司理、阳光安全集团股份无限公司资产办理核心投资担任人、阳光财富安全股份无限公司资金使用部总司理助理。

张文雯密斯:董事,学士。现任阳光安全集团股份无限公司董事会办公室协理。曾任阳光安全集团股份无限公司财政部财政办理处担任人、毕马威华振会计师事务所审计部助理司理。

办公地址:市西城区回复门内大街55号

办公地址:市西城区德胜门外大街125号3层

泓德基金办理无限公司注册本钱为12,000万元,公司股权布局如下:

(4)运营节制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方式开展各类营业营销勾当、处置各项事务,从而无效地节制和设置装备摆设组织资本,达到资本操纵和效益最大化目标。

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结在资产托管行业的劣势地位。这些成就的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法是分不开的。资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作,在积极拓展各项托管营业的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全过程风险办理作为主要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次成功通过评估组织内部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的SAS70(审计尺度第70号)核阅后,2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402(原SAS70)核阅获得无保留看法的节制及无效性演讲,表白第三方对我行托管办事在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认。也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经与国际大型托管银行接轨,达到国际先辈程度。目前,ISAE3402核阅曾经成为年、常规化的内控工作手段。

陈学锋先生:董事,硕士。现任东方金鹰消息科技股份无限公司副总司理。曾任盈泰房地产开辟无限公司副总司理、华夏证券无限公司财政部总司理、中信国际合作公司计财处副处长。

注册本钱:人民币35,640,625.71万元

设立日期:2015年3月3日

客户办事德律风:

办公地址:市西城区德胜门外大街125号3层

(6)性准绳。资产托管部托管的基金资产、基金托管人的自有资产、基金托管人托管的其他资产该当分手;间接操作人员和节制人员应相对,恰当分手;内控轨制的查抄、评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。

截至2016年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均春秋30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。

(1)资产托管部内部设置专职考核监察部分,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,全面贯彻落实全程思惟,确保资产托管营业健康、不变地成长。

名称:泓德基金办理无限公司

秦毅先生:监事,博士。现任研究部总监助理。曾任阳光资产办理股份无限公司行业研究部研究员、泓德基金办理无限公司研究部行业研究员。

4、上述人员之间不具有近亲属关系。

邬传雁先生:副总司理、事业二部担任人、基金司理,硕士。曾任幸福人寿安全股份无限公司总裁助理兼投资办理核心总司理、阳光安全集团股份无限公司资产办理核心投资担任人、阳光财富安全股份无限公司资金使用部总司理助理。现任泓德远见报答夹杂型证券投资基金基金司理、泓德泓业矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理、泓德裕泰债券型证券投资基金基金司理、泓德泓利货泉市场基金基金司理。

主要提醒

三、相关办事机构

3、内部节制准绳

(6)数据平安节制。资产托管部通过营业操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。

泓德泓富矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年5月11日证监许可[2015]883号文注册募集。

(1)性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求,并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。

2、内部节制组织布局

资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结在资产托管行业的劣势地位。这些成就的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法是分不开的。资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作,在积极拓展各项托管营业的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全过程风险办理作为主要工作来做。

(3)成立健全规章轨制。资产托管部十分注重内控轨制的扶植,一贯把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工作流程中。颠末多年勤奋,资产托管部曾经成立了一整套内部风险节制轨制,包罗:岗亭职责、营业操作流程、考核监察轨制、消息披露轨制等,笼盖所有部分和岗亭,渗入各项营业过程,构成各个营业环节之间的彼此限制机制。

(一)根基环境

代表人:易会满

王德晓先生:副董事长,总司理,硕士。曾任阳光安全集团股份无限公司副董事长兼副总裁、阳光资产办理股份无限公司董事长兼总司理、华泰资产办理无限公司总司理。

居处:市西城区回复门内大街55号

中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总行考核监察部分担任制定全行风险办理政策,对各营业部家声险节制工作进行指点、监视。资产托管部内部设置特地担任考核监察工作的内部风险节制处,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,对营业的运转行使考核监察权柄。各营业处室在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。

内部风险节制一直是资产托管部工作重点之一,连结与营业成长划一地位。资产托管营业是贸易银行新的两头营业,资产托管部从成立之日起就出格强调规范运作,不断将成立一个系统、高效的风险防备和节制系统作为工作重点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长,新问题、新环境不竭呈现,资产托管部一直将风险办理放在与营业成长划一主要的,视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。

(2)完整性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制;监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操作环节,笼盖所有的部分、博狗娱乐 http://www.fhbidding.com/岗亭和人员。

成立时间:1984年1月1日

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核准设立机关和核准设立文号:国务院《关于中国人民银行特地行使地方银行本能机能的决定》(国发[1983]146号)

(4)审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险,审慎运营,基金资产和其他委托资产的平安与完整。

传真:

基金办理人本招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会不合错误基金的投资价值及市场前景等做出本色性判断或者。

原题目:泓德泓富矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要

基金托管资历批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基金字【1998】3号

玉先生,事业一部担任人、基金司理,硕士。曾任元大京华证券上海代表处研究员、天相投资参谋无限公司阐发师、都城证券无限公司阐发师、长盛基金办理无限公司基金司理及权益投资部副总监。

联系德律风:

李倩密斯:基金司理,硕士。曾任中国农业银行股份无限公司金融市场部、资产办理部理财组合投资司理,中信建投证券股份无限公司资产办理部债券买卖员、债券投资司理助理。现任泓德泓业矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理、泓德裕泰债券型证券投资基金基金司理、泓德泓利货泉市场基金基金司理、泓德裕康债券型证券投资基金基金司理、泓德裕荣纯债债券型证券投资基金基金司理、泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金司理。

(三)基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式

:邬传雁先生,副总司理、事业二部担任人、基金司理,硕士。曾任幸福人寿安全股份无限公司总裁助理兼投资办理核心总司理、阳光安全集团股份无限公司资产办理核心投资担任人、阳光财富安全股份无限公司资金使用部总司理助理。

居处:拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室

(二)基金托管人的内部节制轨制

1、基金托管人根基环境

本基金为夹杂型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的品种,其持久预期风险与收益特征低于股票型基金,高于债券型基金、货泉市场基金。

梅慎实先生:董事,博士。现任中国大学证券与期货法令研究所所长,研究员。曾任国泰君安证券股份公司任法令事务总部副总司理、企业融资总部首席律师、中国社会科学院所副研究员。

(二)次要人员环境

按照《基金法》、《运作法子》、《基金合同》和相关基金法令律例的,对基金的投融资、基金的投资行为、基金的投资范畴、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金办理人报答的计提和领取、基金托管人报答的计提和领取、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分派等行为的性、合规性进行监视和核查。

存续期间:持续运营

(一)基金办理人概况

温永鹏先生:副总司理、市场部总监,博士。曾任深圳市豪富科技股份无限公司副总裁兼董事会秘书、阳光安全集团股份无限公司资产办理核心宏观经济研究处处长、安信证券股份无限公司研究所宏观经济阐发师。

1、基金办理人董事、监事及高级办理人员根基环境

郭堃先生,基金司理,硕士。曾任阳光资产办理股份无限公司行业研究部研究员,泓德基金办理无限公司研究部研究员。

联系人:洪渊

(5)无效性准绳。内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美,并获得全面落实施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

投资有风险,投资者在投本钱基金之前,请细心阅读本基金的招募仿单和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产物特征,并充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,隆重做出投资决策。

主任:王德晓先生,副董事长,总司理,硕士。曾任阳光安全集团股份无限公司副董事长兼副总裁、阳光资产办理股份无限公司董事长兼总司理、华泰资产办理无限公司总司理。

1、内部节制方针

组织形式:股份无限公司

1、直销机构:泓德基金办理无限公司

5、资产托管部内部风险节制环境

基金托管人发觉基金办理人的违反《基金法》、《运作法子》、《基金合同》和相关基金法令律例的行为,基金托管人有权要求基金办理人在的刻日内进行整改,而且有权向中国证监会演讲。基金托管人若是对基金现实投资能否合适相关法令律例的及基金合同的相关商定具有疑义,应及时向基金办理人提出,基金办理人应及时做出注释、或改正。

客户办事德律风:

联系人:童贤能

传真:

(2)完美组织布局,实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从上至下每个员工的配合参与,只要如许,风险节制轨制和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险办理,将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭,每位员工对本人岗亭职责范畴内的风险担任,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,构成分歧部分、分歧岗亭彼此制衡的组织布局。

3、本公司投资决策委员会

本基金托管人中国工商银行股份无限公司已于2016年12月27日复核了本次更新的招募仿单。

2、基金托管人次要人员环境

列席人员:李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券无限义务公司投资银行部董事总司理、同信证券无限义务公司副总裁、国泰君安证券股份无限公司收购兼并总部总司理。

作为中国托管办事的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家供给托管办事以来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨,依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2016年3月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003年以来,本行持续十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的49项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。

(3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭义务制,成立“自控防地”、“互控防地”、“防地”三道节制防地,健全绩效查核和激励机制,树立“以报酬本”的内控文化,加强员工的义务心和荣誉感,培育团队和焦点合作力。并通过进行按期、定向的营业与职业培训、签定许诺书,使员工树立风险防备与节制。

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资者按照所持有的基金份额享受基金收益,同时承担响应的投资风险。投资人在投本钱基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,并承担基金投资中呈现的各类风险。本基金投资中的风险包罗:因全体、经济、社会等要素对质券市场价钱发生影响而构成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的积极办理风险,本基金的特定风险等。此中,本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债的刊行主体一般是信用天分相对较差的中小企业,其运营情况不变性较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时因为其财政数据相对欠亨明,添加了及时并识别所包含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极端环境下会给投资组合带来较大的丧失。

一、基金办理人

基金的过往业绩并不预示其将来表示。

(7)应急预备与响应。资产托管营业成立了基于数据、使用、操作、四个层面的完整的灾难应急方案,并组织员工按期练习训练。除了在数据办事端和使用办事端及时同步备份与数据更新外,资产托管部还成立了操作端的异地备份核心,可以或许确保买卖的及时清理和交割,营业不中缀。

(一)发卖机构

(5)内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理,按期或不按期地对营业运作情况进行查抄、,指点营业部分进行风险识别、评估,制定并实施风险节制办法,排查风险隐患。

泓德泓富矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金由泓德泓富矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额持有会决议,决定点窜基金合同后转型,持有会决议自表决通过之日起生效。自2016年10月28日起,原《泓德泓富矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》失效,新的《泓德泓富矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》生效。

基金托管人:中国工商银行股份无限公司

基金办理人:泓德基金办理无限公司

营业运作严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,强化和成立守法运营、规范运作的运营思惟和运营气概,构成一个运作规范化、办理科学化、制的内控系统;防备和化解运营风险,托管资产的平安完整;持有人的权益;保障资产托管营业平安、无效、稳健运转。

(1)严酷的隔离轨制。资产托管营业与保守营业实行严酷分手,成立了明白的岗亭职责、科学的营业流程、细致的操作手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制,并采纳了优良的防火墙隔离轨制,可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、收集。

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不基金必然盈利,也不最低收益。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳,在投资人作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。

胡康宁先生:董事长,硕士。现任美尔目病院长。曾任易程科技股份无限公司广电事业部总司理、亿品科技无限公司运营副总裁、搜房资讯无限公司施行副总裁、西班牙MQM公司代表处商务司理。

(3)及时性准绳。托管营业运营勾当必需在发生时能精确及时地记实;按照“内控优先”的准绳,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相关的规章轨制。

2、本基金基金司理

代表人:王德晓

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