当前位置:主页 > 平码三中三公式规律 >

东方多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

来源:未知   作者:admin   日期:2017-01-27 00:40

  1、根基环境

  居处:市西城区锦什坊街28号1-4层

  6、上述人员之间均不具有近亲属关系

  邮政编码:100033

  5、资产托管部内部风险节制环境

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结在资产托管行业的劣势地位。这些成就的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法是分不开的。资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作,在积极拓展各项托管营业的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全过程风险办理作为主要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次成功通过评估组织内部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的SAS70(审计尺度第70号)核阅后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)核阅获得无保留看法的节制及无效性演讲,表白第三方对我行托管办事在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认。也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经与国际大型托管银行接轨,达到国际先辈程度。目前,ISAE3402核阅曾经成为年、常规化的内控工作手段。

  股东会是公司的最高机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险节制委员会、薪酬与查核委员会;公司组织办理实行董事会带领下的总司理担任制,下设投资决策委员会、产物委员会、IT管理委员会、风险节制委员会和权益投资部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产物开辟部、机构营业一部、机构营业二部、电子商务部、运营部、买卖部、消息手艺部、财政部、人力资本部、分析办理部、董事会办公室、风险办理部、监察考核部十八个本能机能部分及分公司、上海分公司、广州分公司;公司设督察长,分担风险办理部、监察考核部,担任组织指点公司的监察考核工作。

  中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总行考核监察部分担任制定全行风险办理政策,对各营业部家声险节制工作进行指点、监视。资产托管部内部设置特地担任考核监察工作的内部风险节制处,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,对营业的运转行使考核监察权柄。各营业处室在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。

  何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,省五一劳动章获得者。历任省五金矿产进出口公司打算财政部财政科长,东北证券无限义务公司打算财政部总司理、客户资产办理总部总司理,福建凤竹纺织科技股份无限公司财政总监,东北证券无限义务公司财政部担任人、财政总监,东北证券股份无限公司副总裁兼财政总监,东证融达投资无限公司董事、东证融通投资办理无限公司董事,东方基金办理无限义务公司监事会;现任东北证券股份无限公司总裁、董事,东证融成本钱办理无限公司董事长,东证融汇证券资产办理无限公司董事,渤海期货股份无限公司董事,兼任中国证券业协会融资融券营业专业委员会委员,省证券业协会副会长。

  (1)性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求,并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。

  注册本钱:人民币35,640,625.71万元

  李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份无限公司延吉证券停业部财政司理、办理总部财政司理。2004年6月加盟本公司,历任财政主管,财政部司理,财政担任人,分析办理部司理兼人力资本部司理、总司理助理。

  崔伟先生,董事长,简历请拜见董事引见。

  (3)成立健全规章轨制。资产托管部十分注重内控轨制的扶植,一贯把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工作流程中。颠末多年勤奋,资产托管部曾经成立了一整套内部风险节制轨制,包罗:岗亭职责、营业操作流程、考核监察轨制、消息披露轨制等,笼盖所有部分和岗亭,渗入各项营业过程,构成各个营业环节之间的彼此限制机制。

  德律风:

  (二)次要人员环境

  东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)按照2014年4月29日中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]443号)和《关于东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金募集时间放置简直认函》(证券基金机构监管部部函[2014]151号)准予募集注册。本基金基金合同于2014年5月21日正式生效。

  名称:中国工商银行股份无限公司

  停业刻日:2004年6月11日至2054年6月10日

  核准设立机关及核准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号

  (7)应急预备与响应。资产托管营业成立特地的灾难恢复核心,制定了基于数据、使用、操作、四个层面的完整的灾难恢复方案,并组织员工按期练习训练。为使练习训练愈加接近实战,资产托管部不竭提高练习训练尺度,从最后的按照预订时间练习训练成长到此刻的“随机练习训练”。从练习训练成果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业。

高层透露劲爆动静A股惊天动作

  德律风:010-66295921

  本基金办理人于2016年11月4日至2016年12月5日以通信体例召集东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额持有会,审议《关于调整东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金办理费率并点窜基金合同与托管和谈的议案》。本基金办理人于2016年12月6日完成基金份额持有会的计票,表决通过了上述议案,自2016年12月6日起,本基金起头实行新的办理费率。本基金办理人于2016年12月7日在指定前言披露了《东方基金办理无限义务公司关于东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额持有会表决成果暨决议生效的通知布告》,详可查阅东方基金办理无限义务公司网站。

  网址:或

  一、基金合同生效日期

  (2)完美组织布局,实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从上至下每个员工的配合参与,只要如许,风险节制轨制和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险办理,将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭,每位员工对本人岗亭职责范畴内的风险担任,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,构成分歧部分、分歧岗亭彼此制衡的组织布局。

  徐昀君先生,投资决策委员会委员,简历请拜见本基金基金司理引见。

  5、投资决策委员会

  联系人:李景岩

  1、董事会

  截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均春秋30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。

  代表人:易会满

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当真阅读本招募仿单。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成本基金业绩表示的。

  本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范畴傍边,中小企业私募债券是按照相关法令律例由非上市的中小企业以非公开体例刊行的债券。该类债券不克不及公开买卖,可通过上海证券买卖所固定收益证券分析电子平台或深圳证券买卖所分析和谈买卖平台进行买卖。一般环境下,中小企业私募债券的买卖不活跃,潜在流动性风险较大;而且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值带来丧失。

  (6)性准绳。设立特地履行托管人职责的办理部分;间接操作人员和节制人员必需相对,恰当分手;内控轨制的查抄、评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。

  (4)运营节制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方式开展各类营业营销勾当、处置各项事务,从而无效地节制和设置装备摆设组织资本,达到资本操纵和效益最大化目标。

  ■

  联系人:洪渊

  内部组织布局:

  联系人:孙桂东

  刘鸿鹏先生,总司理,投资决策委员会主任委员,简历请拜见高级办理人员引见。

  三、基金托管人

  (3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭义务制,成立“自控防地”、“互控防地”、“防地”三道节制防地,健全绩效查核和激励机制,树立“以报酬本”的内控文化,加强员工的义务心和荣誉感,培育团队和焦点合作力。并通过进行按期、定向的营业与职业培训、签定许诺书,使员工树立风险防备与节制。

新浪简介┊AboutSina┊告白办事┊联系我们┊聘请消息┊网站律师┊SINAEnglish┊通行证注册┊产物答疑

  居处:市西城区锦什坊街28号1-4层

  办公地址:市西城区锦什坊街28号1-4层

  (4)内部风险节制一直是托管部工作重点之一,连结与营业成长划一地位。资产托管营业是贸易银行新兴的两头营业,资产托管部从成立之日起就出格强调规范运作,不断将成立一个系统、高效的风险防备和节制系统作为工作重点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长,新问题、新环境不竭呈现,资产托管部一直将风险办理放在与营业成长划一主要的,视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。

  (一)基金办理人根基环境

  崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞核心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头核心支行行长、党委兼国度外汇办理局汕头核心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金办理无限义务公司董事长,兼任东北证券股份无限公司副董事长、大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产办理无限公司董事长。

  注册本钱:贰亿元人民币

  代表人:崔伟

  运营范畴:基金募集;基金发卖;资产办理;处置境外证券投资办理营业;中国证监会许可的其他营业

  2014年5月21日

  (2)高层查抄。主管行带领与部分高级办理层作为工行托管营业政策和策略的制定者和办理者,要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境,以查抄资产托管部在实现内部节制方针方面的进展,并按照查抄环境提出内部节制办法,督促本能机能办理部分改良。

  刘志刚先生,量化投资部总司理,投资决策委员会委员,东方启明量化前锋夹杂型证券投资基金基金司理。大学数量经济学博士,8年基金从业履历。历任工银瑞信基金办理无限公司产物开辟部产物开辟司理、安信基金办理无限义务公司市场部副总司理兼产物开辟总监。2013年5月加盟东方基金办理无限义务公司,曾任指数与量化投资部总司理、专户营业部总司理、产物开辟部总司理、投资司理、东方央视财经50指数加强型证券投资基金(自2015年12月3日起转型为东方启明量化前锋夹杂型证券投资基金)基金司理。

  相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(财政数据未经审计),本招募仿单其他所载内容截止日为2016年11月21日。

  雷小玲密斯,董事,大学EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财校会计专业教师,贵州省财院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,证监会刊行部刊行审核委员,亚太中汇会计师事务所无限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业手艺征询委员会主任委员。

  (二)基金办理人次要人员环境

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不投本钱基金必然盈利,也不最低收益。

  (2)完整性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制;监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操作环节,笼盖所有的部分、岗亭和人员。

  刘鸿鹏先生,总司理,大学行政办理硕士。历任物贸股份无限公司投资参谋,君安证券无限义务公司处事处融资融券专员,省信任停业部筹建担任人,新华证券股份无限公司同志街停业部副司理、司理,东北证券股份无限公司杭州停业部司理、营销办理总部副司理、司理。2011年5月加盟本公司,历任总司理助理兼市场总监和市场部司理、公司副总司理。

  股权布局:

  联系德律风:

  四、相关办事机构

  (5)无效性准绳。内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美,并获得全面落实施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

  杨晓燕密斯,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职银行等金融机构,20余年金融、证券从业履历;现任东方基金办理无限义务公司风险办理部总司理。

  名称:东方基金办理无限义务公司直销核心

  居处:市西城区回复门内大街55号

  二、基金办理人

  (4)审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险,审慎运营,基金资产和其他委托资产的平安与完整。

  赵振兵先生,监事会,本科,高级经济师。历任华联商厦部分助理、副司理、副总司理,省商贸集团运营二公司副总司理,省工贸资产运营无限公司成长处副处长,省国有资产控股运营无限公司企业办理部副部长、资产运营部部长;现任省国有资产控股运营无限公司副总裁、省国控矿业开辟投资无限公司董事。

  3、高级办理人员

  成立时间:2004年6月11日

  (3)及时性准绳。托管营业运营勾当必需在发生时能精确及时地记实;按照“内控优先”的准绳,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相关的规章轨制。

  名称:东方基金办理无限义务公司

  朱晓栋先生,投资决策委员会委员,简历请拜见本基金基金司理引见。

  陈守东先生,董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,大学数学系教师,大学经济办理学院副传授,大学商学院传授、博士生导师;现任大学数量经济研究核心传授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份无限公司董事,中国金融学年会常务理事,省现场统计学会副理事长,省会金畅通领悟副会长及金融法令专家团专家。

  本基金办理人于2015年11月13日在指定前言和本基金办理人公司网站发布《关于东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金添加C类基金份额并点窜基金合同的通知布告》,本基金于2015年11月13日起添加收取发卖办事费的C类基金份额,并对本基金的基金合同作响应点窜。上述通知布告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及东方基金办理无限义务公司网站查阅。修订后的基金合同、托管和谈可通过东方基金办理无限义务公司网站查阅。

  代表人:崔伟

  主要提醒

  4、本基金基金司理

  (5)内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理,按期或不按期地对营业运作情况进行查抄、,指点营业部分进行风险识别、评估,制定并实施风险节制办法,排查风险隐患。

  营业运作严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,强化和成立守法运营、规范运作的运营思惟和运营气概,构成一个运作规范化、办理科学化、制的内控系统;防备和化解运营风险,托管资产的平安完整;持有人的权益;保障资产托管营业平安、无效、稳健运转。

  2、监事会

  郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任钢铁公司手艺员、安排,省委科教部干部,省经济体系体例委员会干部,省体改委证管办副主任,省证券委员会国内营业处处长、分析处处长,中国证监会特派员办公室分析处调研员,证券无限义务公司总裁、参谋;现任省国有资产控股运营无限公司副总裁、党委常委,兼任国控化工无限公司党委、董事长;卓城企业办理办事无限公司董事、总司理。

  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资者在投本钱基金前,请当真阅读本招募仿单,全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,对认购(或申购)基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中呈现的各类风险。投本钱基金可能碰到的风险包罗:证券市场全体激发的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中发生的操作风险,因交收违约和投资债券激发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

  刘峰先生,董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合股人,兼任梓昆科技(中国)股份无限公司董事,中华全国律师协会律师成长计谋研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法令学会理事,并被国度食物药品监视办理总局聘为首批餐饮办事食物平安法令组专家。

  (一)基金托管情面况

  陈雷先生,董事,大学本科。历任消防研究所秘书,深圳河山资本与房产办理局产权科科员,华安财富安全股份无限公司行政办理部秘书、公司管理室副主任、董事会办公室主任助理,渤海国际信任股份无限公司董事会办公室副主任、主任。现任渤海国际信任股份无限公司董事会秘书。

  东方基金办理无限义务公司(以下简称“本基金办理人”)《东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。

  张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任省经济体系体例委员会宏观处处长,省体改委财产与市场处处长,亚泰(集团)股份无限公司总裁助理、副总裁,东北证券无限义务公司副总裁,东证融达投资无限公司董事、副总司理;现任东北证券股份无限公司副总裁、纪委,兼任省证券业协会监事长。

  办公地址:市西城区锦什坊街28号3层

  (一)直销机构

  (1)资产托管部内部设置专职考核监察部分,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,全面贯彻落实全程思惟,确保资产托管营业健康、不变地成长。

  (6)数据平安节制。我们通过营业操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。

  (1)严酷的隔离轨制。资产托管营业与保守营业实行严酷分手,成立了明白的岗亭职责、科学的营业流程、细致的操作手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制,并采纳了优良的防火墙隔离轨制,可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、收集。

  肖向辉先生,监事,本科。曾任职市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任东方基金办理无限义务公司运营部施行总司理。

  秦熠群先生,副总司理,兼任东方汇智董事,地方财经大学经济学博士。历任地方财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年7月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总司理助理等职务,期间曾兼任人力资本部、分析办理部、风险办理部等部分总司理职务。

  ■

  4、内部风险节制办法实施

  李仆先生,公司总司理助理、固定收益部总司理,投资决策委员会副主任委员。东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方稳健报答债券型证券投资基金基金司理、东方永润18个月按期债券型证券投资基金基金司理、东方赢家保本夹杂型证券投资基金基金司理、东方不变增利债券型证券投资基金基金司理、东方荣家保本夹杂型证券投资基金基金司理、东方百口保本夹杂型证券投资基金基金司理、东方臻馨债券型证券投资基金基金司理、东方永兴18个月按期债券型证券投资基金基金司理,16年证券从业履历,历任宝钢集团财政无限义务公司投资司理、宝钢集团无限公司投资司理、宝岛()商业无限公司投资部总司理、华宝信任无限义务公司资管部投资副总监、信诚基金办理无限公司基金司理。2014年2月加盟东方基金办理无限义务公司,曾任出格参谋。

  基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《中华人民国证券投资基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

  组织形式:无限义务公司

  传真:010-66578690

  (三)基金托管营业运营环境

  1、内部风险节制方针

  2、内部风险节制组织布局

  3、内部风险节制准绳

  1、柜台买卖

  成立时间:1984年1月1日

  基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳,在投资人作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行担任。

  • 上一篇:泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金招募说(更新)摘要
  • 下一篇:没有了
  • 相关文章

    关于我们 六合心水论坛 | 联系我们 六合现场开奖 | 在线支付 六合网址 | 友情链接 六合彩大全 |

    Copyright 喜羊羊心水论坛-六合报码《六合大全《香港六合彩白小姐 http://www.yu-kai.com