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来源:未知   作者:admin   日期:2017-02-12 13:04

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青联系德律风:(010)67595096中国扶植银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际出名的大型股份制贸易银行,总部设在。本行于2005年10月在结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。2015岁暮,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增加9.59%;客户贷款和垫款总额10.49万亿元,增加10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增加5.96%。净利润2,289亿元,增加0.28%;停业收入6,052亿元,增加6.09%,此中,利钱净收入增加4.65%,手续费及佣金净收入增加4.62%。平均资产报答率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入比26.98%,本钱充沛率15.39%,次要财政目标领先同业。物理与电子渠道协同成长。停业网点“三分析”扶植取得新进展,分析性网点数量达1.45万个,分析营销团队2.15万个,分析柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型立异试点,点、旗舰型、分析型和轻型网点扶植有序推进。电子银行主渠道感化进一步凸显,电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%,较上年提拔7.55个百分点;同时推广账号领取、手机领取、跨行付、龙卡云领取、快速付等五种在线领取体例,成功实现绝大大都次要快速领取营业的全行集中处置。转型营业快速增加。信用卡累计发卡量8,074万张,消费买卖额2.22万亿元,多项焦点目标继续连结同业领先。金融资产1,000万以上的私家银行客户数量增加23.08%,客户金融资产总量增加32.94%。非金融企务融资东西累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资产托管营业规模7.17万亿元,增加67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清理收集扶植再获冲破,继伦敦之后,再获任、智利人民币清理行资历;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区次要营业目标居同业首位。2015年,本集团先后获得国表里各类荣誉合计122项,并独家荣获美国《全球金融》“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中国最佳银行”等大。本集团在英国《银里手》2015年“世界银行品牌1000强”中,以一级本钱总额位列全球第二;在美国《福布斯》2015年度全球企业2000强中位列第二。中国扶植银行总行设资产托管营业部,下设分析处、基金市场处、证券安全资产市场处、理财信任股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要监视考核处等10个本能机能处室,在上海设有投资托管办事上海备份核心,共有员工220余人。自2007年起,托管部持续礼聘外部会计师事务所对托管营业进行内部节制审计,并曾经成为常规化的内控工作手段。(二)次要人员环境赵观甫,资产托管营业部总司理,曾先后在中国扶植银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国扶植银行省分行停业部、总行小我银行营业部、总行审计部担任带领职务,持久处置信贷营业、小我银行营业和内部审计等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。张军红,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行青岛分行、中国扶植银行总行零售营业部、小我银行营业部、行长办公室,持久处置零售营业和小我存款营业办理等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。张力铮,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷办理部、信贷运营部、公司营业部,并在总行集团客户部和中国扶植银行市分行担任带领职务,持久处置信贷营业和集团客户营业等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行会计部,持久处置托管营业办理等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。(三)基金托管营业运营环境作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行不断“以客户为核心”的运营,不竭加强风险办理和内部节制,严酷履行托管人的各项职责,切实资产持有人的权益,为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长,中国扶植银行托管资产规模不竭扩大,托管营业品种不竭添加,已构成包罗证券投资基金、社保基金、安全资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目前国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2016年一季度末,中国扶植银行已托管584只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事能力和营业程度,博得了业内的高度认同。中国扶植银行自2009年至今持续六年被国际权势巨子《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。二、基金托管人的内部节制轨制(一)内部节制方针作为基金托管人,中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要和本行内相关办理,守法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,基金财富的平安完整,确保相关消息的实在、精确、完整、及时,基金份额持有人的权益。(二)内部节制组织布局中国扶植银行设有风险与内控办理委员会,担任全行风险办理与内部节制工作,对托管营业风险节制工作进行查抄指点。资产托管营业部特地设置了监视考核处,配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工作,具有行使监视考核工作权柄和能力。(三)内部节制轨制及办法资产托管营业部具备系统、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操作流程,能够托管营业的规范操作和成功进行;营业人员具备从业资历;营业办理严酷实行复核、审核、查抄轨制,授权工作实行集中节制,营业印章按规程保管、存放、利用,账户材料严酷保管,限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,实施音像;营业消息由专职消息披露人担任,防止泄密;营业实现主动化操作,防止报酬变乱的发生,手艺系统完整、。三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式(一)监视方式按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监视所托管基金的投资运作。操纵自行开辟的“托管营业分析系统——基金监视子系统”,严酷按照现行法令律例以及基金合同,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视,并按期编写基金投资运作监视演讲,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所供给的基金清理和核算办事环节中,对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支环境进行查抄监视。(二)监视流程1.每工作日按时通过基金监视子系统,对各基金投资运作比例节制等环境进行,如发觉投资非常环境,向基金办理人进行风险提醒,与基金办理人进行环境核实,督促其改正,并及时演讲中国证监会。2.收到基金办理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视演讲,对各基金投资运作的合规性和投资性等方面进行评价,报送中国证监会。4.通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求基金办理人进行注释华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要或举证,并及时演讲中国证监会。四、相关办事机构(一)基金份额发卖机构1、场外发卖机构(1)直销机构1)直销柜台华宝兴业基金办理无限公司在上海开设直销柜台。居处:中国(上海)商业试验区世纪大道100号上海全球金融核心58楼办公地址:中国(上海)商业试验区世纪大道100号上海全球金融核心58楼代表人:郑安国直销柜台德律风:、38505732、-301或302直销柜台传真:、50988055网址:)直销e网金投资者能够通过华宝兴业基金办理无限公司网易直销e网金系统打点本基金的认/申购、赎回等营业,具体买卖细则请华宝兴业基金办理无限公司网站通知布告。网易网址:。

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华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要一、《基金合同》生效日期本基金自2016年5月23日到2016年6月21日向小我投资者和机构投资者同时发售,《基金合同》于2016年6月24日生效。二、基金办理人(一)基金办理人概况名称:华宝兴业基金办理无限公司居处:中国(上海)商业试验区世纪大道100号上海全球金融核心58楼办公地址:中国(上海)商业试验区世纪大道100号上海全球金融核心58楼代表人:郑安国总司理:HUANGXiaoyiHelen(黄小薏)成立日期:2003年3月7日注册本钱:1.5亿元人民币德律风:021-38505888联系人:章希股权布局:中方股东华宝信任无限义务公司持有51%的股份,外方股东领先资产办理无限公司持有49%的股份。(二)基金办理人次要人员环境1、董事会郑安国先生,董事长,博士、高级经济师。曾任南方证券无限公司刊行部司理、投资部司理、南方证券无限公司投资银行部总司理助理、南方证券无限公司上海分公司副总司理、南方证券公司研究所总司理级副所长、华宝信任投资无限义务公司副总司理、总司理、总裁、董事长,华宝投资无限公司董事、总司理。现任华宝兴业基金办理无限公司董事长,中国承平洋安全(集团)股份无限公司董事。HUANGXiaoyiHelen(黄小薏)密斯,董事,硕士。曾任TDSecurities公司金融阐发师,Acthop投资公司财政总监。2003年5月插手华宝兴业基金办理无限公司,曾任公司营运总监、董事会秘书、副总司理,现任公司总司理。LionelPAQUIN先生,董事,硕士。曾在法国财务部、法国兴业银行、领先资产办理无限公司处置监察、风险办理和专户平台等营业,现任领先资产办理无限公司总裁。华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要AlexandreWerno先生,董事,硕士。曾在法兴集团处置内审监察及国际营业计谋风险办理工作;曾任法国兴业银行全球市场施行董事、中国营业成长担任人。2013年5月插手华宝兴业基金办理公司任总司理高级参谋,现任公司常务副总司理。胡光先生,董事,硕士。曾任美国舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集团法令参谋、上海市邦信阳律师事务所合股人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合股人。尉平和平静先生,董事,博士。曾任电视大学,中国社会科学院经济研究所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食物农业研究主管,新但愿集团常务副总裁,比利时富通银行中国区CEO兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资办理无限公司董事长。陈志宏先生,董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合股人、普华永道会计师事务所合股人,苏黎世金融办事集团中国区董事长。现任华彬国际投资(集团)无限公司高级参谋。2、监事会AnneMARION-BOUCHACOURT密斯,监事,硕士。曾任普华永道总监,杰米尼征询金融机构营业副总裁,索尔文国际副总裁,法兴集团人力资本高级施行副总裁兼施行委员会委员。现任法兴集团中国区担任人,集团办理委员会委员。欧江洪先生,监事,本科。曾任宝钢集团财政部主办、宝钢集团成本办理处主管、宝钢集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资无限公司总司理助理。贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信任投资无限义务公司研究部副总司理,现任华宝兴业基金办理无限公司营运副总监。3、总司理及其他高级办理人员郑安国先生,董事长,简历同上。HUANGXiaoyiHelen(黄小薏)密斯,总司理,简历同上。AlexandreWerno先生,常务副总司理,简历同上。任志强先生,副总司理,硕士。曾任南方证券无限公司上海分公司研究部总司理助理、南方证券研究所分析办理部副司理,华宝信任投资义务无限公司成长研究核心总司理兼投资办理部总司理、华宝信任投资义务无限公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪无限公司董事、副总司理。2007年8月插手华宝兴业基金办理无限公司,曾任华宝兴业行业精选混华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要合型证券投资基金基金司理。现任华宝兴业基金办理无限公司副总司理兼投资总监。向辉先生,副总司理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金办理无限公司市场部任职。2002年插手华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总监,现任公司副总司理。刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国度冶金工业局、中国证券业协会等单元工作。现任华宝兴业基金办理无限公司督察长。4、本基金基金司理周晶先生,经济学博士、工商办理硕士,先后在美国奥斯丁市德亚本钱、泛承平洋证券(美国)和汇丰证券(美国)处置数量阐发、另类投资阐发和证券投资研究工作。2005年至2007年在华宝兴业基金办理无限公司任内控审计风险办理部主管,2011年再次插手华宝兴业基金办理无限公司任策略部总司理兼首席策略阐发师,现任国际营业部总司理。2013年6月至2015年11月任华宝兴业成熟市场动量优选证券投资基金基金司理,2014年9月起兼任华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理,2015年9月兼任华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理。2016年3月任华宝兴业标普美国质量消费股票指数证券投资基金(LOF)基金司理。2016年6月兼任华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金司理。目前兼任华宝兴业资产办理()无限公司总司理。5、权益投资决策委员会任志强先生,副总司理、投资总监。刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合夹杂型证券投资基金基金司理、华宝兴业高端制造股票型证券投资基金基金司理、华宝兴业国策导向夹杂型证券投资基金、华宝兴业将来主导财产矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。闫旭密斯,助理投资总监、国内投资部总司理、华宝兴业行业精选夹杂型证券投资基金基金司理、华宝兴业收益增加夹杂型证券投资基金基金司理、华宝兴业稳健报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。胡戈游先生,助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金司理、华宝兴业质量糊口股票型证券投资基金基金司理、华宝兴业焦点劣势矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。曾豪先生,研究部总司理。华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要6、上述人员之间不具有近亲属关系。(三)基金办理人职责基金办理人应严酷依法履行下列职责:1、依法募集资金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2、打点本基金存案手续;3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资;4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;6、编制季度、半年度和年度基金演讲;7、计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;8、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;9、按照召集基金份额持有会;10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;12、中国证监会的其他职责。(四)基金办理人许诺1、基金办理人将恪守《基金法》、《中华人民国证券法》等法令律例的相关,并成立健全内部节制轨制,采纳无效办法,防止违法违规行为的发生。2、基金办理人不处置下列行为:(1)将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;(2)不公允地看待其办理的分歧基金财富;(3)操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;(5)侵犯、调用基金财富;(6)泄露因职务便当获取的未息、操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;(7)玩忽职守,不按照履行职责;(8)法令、行规和中国证监会的其他行为。华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要3、基金司理许诺(1)按照相关法令律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处;(2)不操纵职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不妥好处;(3)不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息,或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;(4)不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。(五)基金办理人内部节制轨制1、风险办理系统本基金在运作过程中面对的风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、诺言风险和事务风险(如灾难)。针对上述各类风险,基金办理人成立了一套完整的风险办理系统,具体包罗以下内容:(1)搭建风险办理。具体包罗制定风险办理计谋、方针,设置响应的组织机构、成立清晰的义务线和演讲渠道、配备恰当的人力资本、开辟合用的手艺支撑系统等内容。(2)识别风险。辨识公司运作和基金办理中具有的风险。(3)阐发风险。查抄具有的节制办法,阐发风险发生的可能性及其惹起的后果并将风险归类。(4)怀抱风险。评估风险程度的凹凸,既有定性的怀抱手段,也有定量的怀抱手段。定性的怀抱是把风险程度划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严峻程度别离进入响应的级别。定量的方是设想一些风险目标,丈量其数值的大小。(5)处置风险。将风险程度与既定的尺度相对比,对于那些级别较低、在公司所定尺度范畴以内的风险,节制相对宽松一点,但仍加以按期,以防其跨越预定尺度;而对较为严峻的风险,则制定恰当的节制办法;对于一些后果可能极其严峻的风险,则除了严酷节制以外,还预备了响应的应急处置办法。(6)与查抄。bodog博狗 http://www.xfgbw.com/bodogbogou/对已有的风险办理系统进行及时,并按期评价其办理绩效,在需要时连系新的需求加以改变。(7)演讲与征询。成立风险办理的演讲系统,使公司股东、公司董事会、公司高级办理人员及监管部分及时而无效地领会公司风险办理情况,并寻求征询看法。华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要2、内部节制轨制(1)内部风险节制准绳健全性准绳。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部分和各级岗亭,并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节;无效性准绳。通过设置科学清晰的操作流程,连系法式节制,成立合理的内控法式,内部节制轨制的无效施行;性准绳。公司必需在精简高效的根本上设立能充实满足公司运营运作需要的部分和岗亭,各部分和岗亭在本能机能上连结相对性;公司固有财富、各项委托基金财富、其他资产分手运作,进行;彼此限制准绳。内部部分和岗亭的设置必需权责分明、彼此限制,并通过切实可行的彼此制衡办法来消弭内部节制中的盲点;防火墙准绳。公司基金办理、买卖、清理登记、消息手艺、研究、市场营销等相关部分,该当在物理上和轨制上恰当隔离;对因营业需要必需知悉黑幕消息的人员,应制定严酷的核准法式和监视防备办法;成本效益准绳。公司该当充实阐扬各部分及每位员工的工作积极性,尽量降低运营运作成本,以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果;合规性准绳。公司内控轨制该当合适国度法令、律例、规章轨制和各项,并在此根本上遵照国际和行业的老例制定;全面性准绳。内部节制轨制必需涵盖公司运营办理的各个环节,并遍及合用于公司每一位员工,不留有轨制上的空白或缝隙;审慎性准绳。公司内部节制的焦点是风险节制,内部节制轨制的制定要以审慎运营、防备和化解风险为起点;当令性准绳。内部节制轨制的制定该当具有前瞻性,而且必需跟着公司运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的点窜或完美。(2)内部风险节制的要乞降内容内部风险节制要求不相容职务分手、成立完美的岗亭义务制和规范的岗亭办理办法、成立完整的消息材料保全系统、成立授权节制轨制、成立无效的风险防备系统和快速反映机制。内部风险节制的内容包罗投资办理营业节制、市场办理营业节制、消息披露节制、信华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要息手艺系统节制、会计系统节制、档案办理节制、成立保密轨制以及内部考核节制等。(3)督察长轨制公司设督察长,督察长由公司总司理提名,董事会聘用,并该当经全体董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。督察长该当按期或者不按期向全体董事报送工作演讲,并在董事会及董事会下设的相关特地委员会按期会议告基金及公司运作的合规环境及公司内部风险节制环境。督察长发觉基金及公司运作中具有问题时,该当及时奉告公司总司理和相关营业担任人,提出处置看法和整改,并监视整改办法的制定和落实;公司总司理对具有问题不整改或者整改未达到要求的,督察长该当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构演讲。(4)监察考核及风险办理轨制监察考核部和风险办理部根据公司的内部节制轨制,在所付与的权限内,按照所的法式和恰当的方式,进行客观的查抄和评价。监察考核部和风险办理部担任查询拜访评价公司内控轨制的健全性、合;担任查询拜访、评价公司相关部分施行公司各项规章轨制的环境;评价各项内控轨制施行的无效性,对内控轨制的缺失提出弥补;进行日常风险工作;协助评价基金财富风险情况;担任包罗基金司理离任审查在内的各项内部审计事务等。3、基金办理人关于内部节制轨制的声明书(1)基金办理人许诺以上关于内部节制轨制的披露实在、精确;(2)基金办理人许诺按照市场变化和基金办理人成长不竭完美内部节制轨制。三、基金托管人(一)根基环境名称:中国扶植银行股份无限公司(简称:中国扶植银行)居处:市西城区金融大街25号办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份无限公司注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续运营华宝兴业标普上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募仿单摘要基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田

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