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农银汇理国企灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2016年第1

来源:未知   作者:admin   日期:2017-01-28 01:09

警报:极端股暗流涌动迎变盘期

  (4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;

  12、相关法令律例、中国证监会和基金合同的其他职责。

  (2)内部节制的次要内容

  风险节制是实现价值报答的一个主要基石。自创东方汇理在风险节制范畴的成熟经验,公司成立了完美的风险节制轨制和健全的风险节制流程。通过科学无效、条理了了、权责同一、监管明白的四道风险节制防地,从组织轨制上确保风险节制的无效性和权势巨子性。

  A、成立以各岗亭方针义务制为根本的第一道防地。各岗亭均制定明白的岗亭职责,各营业均制定详尽的操作流程,各岗亭人员上岗前必需声明已知悉并许诺恪守,在授权范畴内承担各自职责;

  1、风险办理系统

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  作为中国托管办事的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家供给托管办事以来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨,依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2016年9月,中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003年以来,本行持续十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的51项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。

  (1)内部节制的准绳

  联系人:叶冰沁

  联系德律风:

  许金超先生:董事

  本基金采纳集体投资决策轨制。

  间接与营业系统、资金、有价证券、主要空白凭证、营业用章等接触的岗亭,必需实行双人担任的轨制。属于单人单岗处置的营业,由其上级主管履行监视职责;对于有前提的岗亭,实行按期轮岗轨制。

  本基金托管人曾经对本招募仿单中涉及与托管营业相关的更新消息进行了复核、审查。招募仿单(更新)所载内容截止日为2016年12月3日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(财政数据未经审计)。

  (4)第四道防地:监察考核部按期和不按期的考核审计以及风险办理委员会的监视办理

  (1)本基金办理人晓得成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务;

  高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作,历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西分行党委副,中国农业银行自治区分行党委、行长,中国农业银行采购办理部总司理,中国农业银行托管营业部总司理。2014年12月起任农银汇理基金办理无限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金办理无限公司总司理。

  (5)侵犯、调用基金财富;

  (8)法令、行规和中国证监会的其他行为。

  各部分应及时将本部分发生的风险事务向风险节制部演讲。风险节制人员在风险办理委员会的指点下协助各部分识别、评估风险和制定响应的防备办法,监视《风险节制轨制》和流程的被施行环境,以及按期对公司面对的风险进行丈量、评估和演讲。

  (2)不公允地看待其办理的分歧基金财富;

  (五)基金办理人的风险办理和内部节制系统

  高级工商办理硕士。1988年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、国际部、伦敦代表处、小我营业部、信用卡核心工作。2004年11月起加入农银汇理基金公司筹备工作。2008年3月起任农银汇理基金办理无限公司董事会秘书、监察考核部总司理,2012年1月起任农银汇理基金办理无限公司督察长。

  (四)基金办理人的许诺

  (7)玩忽职守,不按照履行职责;

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不基金必然盈利,也不最低收益。本基金的过往业绩不预示其将来业绩表示,基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成对本基金业绩表示的。基金办理人提示投资人留意基金投资的“买者自傲”准绳,在做出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。

  高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作,历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西分行党委副,中国农业银行自治区分行党委、行长,中国农业银行采购办理部总司理,中国农业银行托管营业部总司理。2014年12月起任农银汇理基金办理无限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金办理无限公司总司理。

  注册本钱:人民币35,640,625.71万元

  工商办理硕士。1979年起头在CreditAgricoleIndosuez处置银行工作并担任多项办理职务。1994年插手东方汇理资产办理无限公司,先后任地域总司理,亚太区行政总裁。2012年9月起任东方汇理资产办理亚洲合股企业高级行政总裁。

  3、基金办理人关于内部节制的声明

  杨静密斯:监事

  1、董事会:

  名称:农银汇理基金办理无限公司

  华若鸣密斯:董事

  A、董事会部属的考核及风险节制委员会和督察长对公司表里部风险进行评估;

  6、上述人员之间不具有近亲属关系。

  1)节制

  于进先生:董事长

  施卫先生:副总司理

  办公地址:上海市浦东新区银城9号农银大厦50楼

  4、基金司理

  主要提醒

  网址:

  Jean-YvesGlain先生:监事

  徐信忠先生:董事

  王小卒先生:董事

  投资决策委员会郭世凯先生,投资部副总司理,农银汇理行业成长夹杂型基金基金司理、农银汇理行业轮动夹杂型基金基金司理、农银汇理现代农业加矫捷设置装备摆设夹杂型基金基金司理;

  (1)按照相关法令律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处;

  (3)操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;

  本基金在运作过程中面对的风险次要包罗市场风险、流动性风险、信用风险、投资气概风险、操作风险、办理风险、合规性风险以及其他风险。

  2、基金办理人不处置下列行为:

  9、按照召集基金份额持有会;

  杨晓玫密斯:监事

  居处:中国(上海)商业试验区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层

  公司制定了合理、完整、无效并易于施行的轨制系统。公司办理轨制按照规范的对象划分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部节制纲领、公司管理轨制及公司根基办理轨制,它是公司制定各项规章轨制的根本和根据;第三个层面是部分及营业办理轨制;第四个层面是公司各部分按照营业需要制定的各类规程、实施细则以及部分营业手册。它们的制定、点窜、实施、废止遵照响应的法式,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相。监察考核部按期对公司轨制、内部节制体例、方式和施行环境实行持续的查抄,并出具专项演讲。

  (4)不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。

  董事会下设考核及风险节制委员会,次要担任对公司运营办理和基金投资营业进行合规性节制,对公司内部考核审计工作成果进行审查和监视并向董事会演讲;董事会下设薪酬和人力资本委员会,担任订定公司董事和高级办理人员的薪酬政策,草拟对公司董事和高级办理人员的绩效评价打算,审核公司总体人员编制方案和薪酬政策,担任审议员工的聘用和培训政策。

  (1)第一道防地:员工自律、自控和互控

  翟爱东先生:督察长

  基金的过往业绩并不预示其将来表示。

  (6)泄露因职务便当获取的未息、操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;

  名称:农银汇理基金办理无限公司

  5、投资决策委员会

  10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;

  联系人:洪渊

  内部由监事会、董事会考核及风险节制委员会、督察长、公司风险办理委员会和监察考核部等部分在各自的权柄范畴内开展。本公司设立了于各营业部分的监察考核部履行内部考核本能机能,查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性,监视公司内部节制轨制的施行环境,公司内部办理及基金运作中的风险,及时提出看法改良,推进公司内部办理轨制无效施行。

  7、计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;

  6、编制基金按期演讲;

  代表人:于进

  2、公司监事

  6)内部节制监视

  金融学硕士、高级经济师。于进先生1983年起头在农业银行总行工作,历任消息部副处长、处长,人事部处长、副总司理,电子银行总司理,科技与产物办理局局长。2015年9月30日起任农银汇理基金办理无限公司董事长。

  公司实行董事会带领下的总司理担任制,总司理掌管总司理办公会,担任公司日常运营办理勾当中的主要决策。公司设投资决策委员会、风险办理委员会和产物委员会,就基金投资、风险节制和产物设想等颁发专业看法及,投资决策委员会是公司最高投资决策机构。

  ■

  金融学博士、传授。曾任英国BankofEngland货泉政策局金融经济学家;英国兰卡斯特大学办理学院金融学传授;大学光华办理学院副院长、金融学传授。现任中山大学岭南(大学)学院院长、澳门威尼斯人官网 http://www.xfgbw.com/wnsrwz/金融学传授。

  (三)基金办理人的职责

  美国办理会计师,金融工商办理硕士学位。2008年4月起历任雷博国际会计高级司理,瑞银证券股票本钱市场部董事总司理助理,德意志银行()总裁助理、计谋司理。现任中铝本钱控股无限公司投资办理部高级营业司理。

  (2)第二道防地:部分内控和部分之间互控

  注册本钱:贰亿零壹元人民币

  2、内部节制系统

  5)消息与沟通

  三、相关办事机构

  高级工商办理硕士,高级经济师。1989年起在中国农业银行工作,先后任中国农业银行总行国际营业部副总司理、分行总司理,中国农业银行电子银行部副总司理。现任中国农业银行股份无限公司金融市场部总司理兼资金买卖核心总司理、外汇买卖核心总司理。

  11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;

  股权布局:

  ThierryMequillet先生:董事

  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资者按照所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担响应的投资风险。基金投资中的风险包罗:因全体、经济、社会等要素变化对质券价钱发生影响而构成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,某一基金的特定风险等。本基金为夹杂型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益程度高于货泉型基金、债券型基金,低于股票型基金。投资有风险,投资者认购(申购)基金时应当真阅读本基金的招募仿单及基金合同。

  (三)基金托管营业运营环境

  本基金的募集申请经中国证监会2015年11月12日证监许可【2015】2602号文注册。

  存续刻日:持续运营

  5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;

  5)成本效益准绳。基金办理人使用科学化的运营办理方式降低运作成本,提高经济效益,以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

  傅继军先生:董事

  为表现职责明白、彼此限制的准绳,公司按照基金办理营业的特点,设立挨次递进、权责分明、严密无效的三道防地:

  1、依法募集资金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  2)内部节制的轨制系统

  张峰先生,工学硕士。具有6年证券从业履历。历任南方基金办理无限公司研究员、投资司理助理。现任农银汇理行业领先夹杂型基金基金司理、农银汇理策略精选夹杂型基金基金司理、农银汇理国企矫捷设置装备摆设夹杂型基金基金司理。

  公司成立双向的消息交换路子,构成了自上而下的消息渠道和自下而上的消息呈报渠道。通过成立无效的消息交换渠道,了公司员工及各级办理人员能够充实领会与其职责相关的消息,并及时送达恰当的人员进行处置。公司按照组织架构和授权轨制,成立了清晰的营业演讲系统。

  截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均春秋30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。

  经济学硕士、金融理学硕士。1992年7月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部司理、办公室主任、行长助理,2002年7月起任中国农业银行上海市分行公司营业部副总司理,2004年3月起任中国农业银行分行副总司理,2008年3月起任农银汇理基金办理无限公司副总司理兼市场总监,2010年10月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012年12月起任农银汇理基金办理无限公司副总司理兼市场总监。

  (二)次要人员环境

  硕士。1995年插手东方汇理资产办理公司,历任发卖部担任人、市场部担任人、国际事务协和谐发卖部副担任人、国际协调与支撑部担任人,现任东方汇理资产办理公司总秘书兼支撑与成长部担任人。

  4)内部节制勾当

  (3)不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息;

  公司设立督察长,对董事会担任,次要担任对公司和基金运作的合规环境、内部节制环境进行监视查抄,发觉严重风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。

  客户办事德律风:4006895599、

  联系德律风:

  组织形式:无限义务公司

  投资决策委员会付娟密斯,投资总监,农银汇理消费主题夹杂型证券投资基金基金司理、农银汇理中小盘夹杂型证券投资基金基金司理;

  3、基金司理许诺

  3、公司高级办理人员

  3)性准绳。基金办理人各机构、部分和岗亭职责该当连结相对,基金办理人基金资产、自有资产、其他资产的运作该当分手。

  办公地址:上海市浦东新区银城9号农银大厦50楼

  3、对所办理的分歧基金别离办理,别离记账,进行证券投资;

  成立日期:2008年3月18日

  联系德律风:

  名称:中国工商银行股份无限公司

  8、严酷按照《基金法》、基金合同及其他相关,履行消息披露及演讲权利;

  (二)次要人员环境

  核准设立机关:中国证券监视办理委员会

  成立时间:1984年1月1日

  一、基金办理人

  金融学硕士、高级经济师。于进先生1983年起头在农业银行总行工作,历任消息部副处长、处长,人事部处长、副总司理,电子银行总司理,科技与产物办理局局长。2015年9月30日起任农银汇理基金办理无限公司董事长。

  (2)上述关于内部节制的披露实在、精确;

  (3)本公司许诺将按照市场变化及公司成长不竭完美内部节制轨制。

  基金办理人本招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会不合错误基金的投资价值及市场前景等作出本色性判断或者。中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。

  胡惠琳密斯:监事

  (2)不操纵职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不妥好处;

  蔡安辉先生:董事

  注册地址:市西城区回复门内大街55号

  1、直销机构:

  B、公司风险办理委员会担任对公司运营办理中的严重突发性事务和严重危机环境进行评估,制定危机处置方案并监视实施;担任对基金投资和运作中的严重问题和严重事项进行风险评估;

  (3)第三道防地:风险节制部与其它各部分间的互动合作

  代表人:易会满

  经济学博士。曾任城市大学助理传授、世界银行参谋、结合国参谋、韩国首尔国立大学客座传授。现任复旦大学办理学院财政金融系传授,兼任大学商学院名望传授和挪威办理学院兼职传授。

  投资决策委员会史向明密斯,固定收益部总司理,农银汇理长久增利债券型基金基金司理、农银汇理加强收益债券型基金基金司理、农银汇理7财债券型基金基金司理、农银汇理主题轮动矫捷设置装备摆设夹杂型基金基金司理、农银汇理纯债一年按期债券型基金基金司理、农银汇理金丰一年按期债券型基金基金司理、农银汇理金利一年按期债券型基金基金司理。

  联系人:翟爱东

  投资决策委员会由下述委员构成:

  于进先生:董事长

  (一)公司概况

  2、打点基金存案手续;

  (一)基金份额发售机构

  4)彼此限制准绳。基金办理人内部部分和岗亭的设置应责分明、彼此制衡。

  二、基金托管人

  投资决策委员会凌晨先生,研究部副总司理,农银汇理研究精选矫捷设置装备摆设夹杂型基金基金司理、农银汇理低估值高增加夹杂型基金基金司理、农银消息传媒主题股票型基金基金司理;

  项目办理硕士。2002年起进入资产办理相关行业,先后就职于恒生电子股份无限公司、国联安基金办理无限公司。2007年插手农银汇理基金办理无限公司参与筹建工作,现任农银汇理基金办理无限公司运营部副总司理。

  经济学博士。1978年起历任法国农业信贷银行集团督察员、地方风险节制部主管,东方汇理银行和东方汇理投资银行风险节制部分主管,东方汇理资产办理公司办理委员会。现任东方汇理资产办理公司副总裁。

  4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;

  居处:中国(上海)商业试验区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层

  核准设立文号:证监许可【2008】307号

  1)健全性准绳。内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分和各级人员,并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节。

  投资决策委员会许金超先生,现任农银汇理基金办理无限公司总司理;

  高级工程师、办理学博士学位。1999年10月起历任中国罕见稀土金属集团公司财政部门析财政处副处长,历任中国铝业公司财政部处长,中铝国际商业无限公司董事,中铝国际工程无限义务公司财政总监,贵阳铝镁设想研究院无限公司党委、副总司理,中铝财政无限义务公司董事、施行董事、总司理、工会,中铝本钱控股无限公司施行董事。现任中铝本钱控股无限公司董事长、总司理,中铝财政无限义务公司董事长、党委,中铝安全经纪()股份无限公司和中铝融资租赁无限公司董事长。

  3)风险评估

  C、成立以督察长、监察考核部对各岗亭、各部分、各项营业全面实施监视反馈的第三道防地。公司督察长和内部监察考核部分于其他部分,对内部节制轨制的施行环境实行严酷的查抄和反馈。

  高利民先生:监事

  代表人:于进

  1、基金办理人将恪守《证券法》、《基金法》、《运作法子》、《发卖法子》、《消息披露法子》等法令律例的相关,并成立健全内部节制轨制,采纳无效办法,防止违法违规行为的发生。

  工商办理硕士。2004年起进入基金行业,先后就职于长信基金办理无限公司、富国基金办理无限公司。2007年参与农银汇理基金办理无限公司筹建工作,2008年3月公司成立后任市场部总司理。

  C、各级部分担任对职责范畴内的营业所面对的风险进行识别和评估。

  各部分应查抄本部分的各类风险隐患,严酷恪守营业操作流程,完美内控办法,并对本部分的风险事务承担间接义务。研究、投资、集中买卖、运营等部分运作,以实现部分间限制和风险互控。

  经济学博士,高级经济师。1973年起,任江苏省盐城汽车运输公司教师,江苏省人民研究核心科员。1990年3月起任中华财政征询公司总司理。

  B、成立相关部分、相关岗亭之间彼此监视的第二道防地。公司在相关部分、相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制,后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视的义务;

  办理学学士。2008年插手农银汇理基金办理无限公司,现任分析办理部人力资本司理。

  许金超先生:总司理

  2)无效性准绳。通过科学的内控手段和方式,成立合理的内控法式,内控轨制的无效施行。

  (1)将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;

  BernardCarayon先生:副董事长

  (一)基金托管人根基环境

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