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交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明

来源:未知   作者:admin   日期:2017-02-12 13:04

机构名称:交银施罗德基金办理无限公司

2、次要人员环境

周林先生,董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与办理学院院长、传授。历任复旦大学办理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理传授、副传授,美国杜克大学经济系副传授,城市大学经济与金融系传授,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名传授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、传授。

张鸿羽(研究部总司理)

1、内部风险节制方针

交银施罗德保本夹杂型证券投资基金经2008年11月14日中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2008】1285号文核准募集。《交银施罗德保本夹杂型证券投资基金基金合同》于2009年1月21日正式生效。

基金托管人:中国工商银行股份无限公司

联系人:洪渊

名称:中国工商银行股份无限公司

许珊燕密斯,副总司理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产办理无限公司董事。历任湖南大学(原湖南财院)金融学院,湘财证券无限义务公司国债部副司理、基金办理总部总司理,湘财荷银基金办理无限公司副总司理。

(二)基金托管人的内部风险节制轨制申明

注册本钱:2亿元人民币

作为中国托管办事的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家供给托管办事以来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨,依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2016年3月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003年以来,本行持续十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的49项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。

交通银行股份无限公司(以下利用全称或其简称“交通银行”)65%

居处:上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层(裙)

夏华龙先生,副总司理,博士学历。历任中国地质大学经济办理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级司理、副总司理;交通银行资产托管营业核心副总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。

裴关淑仪密斯,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司助理总司理、交银施罗德资产办理()无限公司总司理。曾任职荷兰银行、渣打银行()无限公司、MIDAS-KAPITIINTERNATIONALLIMITED,施罗德投资办理()无限公司资讯科技部主管、中国是务联席董事、交银施罗德基金办理无限公司监察考核及风险办理总监。

(4)审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险,审慎运营,基金资产和其他委托资产的平安与完整。

成立时间:2005年8月4日

于亚利密斯,董事长,硕士学位。现任交通银行施行董事、副行长。历任交通银行郑州分行财政会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财政会计部副总司理、总司理,交通银行预算财政部总司理,交通银行首席财政官。

3、基金托管营业运营环境

(3)及时性准绳。托管营业运营勾当必需在发生时能精确及时地记实;按照“内控优先”的准绳,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相关的规章轨制。

(1)严酷的隔离轨制。资产托管营业与保守营业实行严酷分手,成立了明白的岗亭职责、科学的营业流程、细致的操作手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制,并采纳了优良的防火墙隔离轨制,可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、收集。

雷贤能先生,副董事长,学士学位,证券学院和证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金办理无限公司基金司理、施罗德投资办理()无限公司施行董事、交银施罗德基金办理无限公司总司理。曾任中国证监会式基金海外专家评审委员会委员。

中国国际海运集装箱(集团)股份无限公司5%

(3)成立健全规章轨制。资产托管部十分注重内控轨制的扶植,一贯把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工作流程中。颠末多年勤奋,资产托管部曾经成立了一整套内部风险节制轨制,包罗:岗亭职责、营业操作流程、考核监察轨制、消息披露轨制等,笼盖所有部分和岗亭,渗入各项营业过程,构成各个营业环节之间的彼此限制机制。

客户办事德律风:(免长途话费),(021)61055000

阮红密斯,董事,总司理,博士学位,兼任交银施罗德资产办理无限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构办理部副总司理、总司理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总司理,交通银行投资办理部总司理。

张玲菡密斯,监事、学士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司营销办理部总司理。历任中国银行福州分行客户司理,新华人寿安全公司上海分公司区域司理,银河基金办理无限公司市场部渠道司理,交银施罗德基金办理无限公司渠道司理、渠道部副总司理、广州分公司副总司理。

交银施罗德基金办理无限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[2005]128号文核准设立。公司股权布局如下:

何帅先生,上海财经大学硕士,6年证券行业经验。2010年至2012年任国联安基金办理无限公司研究员。2012年插手交银施罗德基金办理无限公司,曾任行业阐发师。2015年7月9日起任交银施罗德劣势行业矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理至今,2015年9月16日起担任交银施罗德阿尔法焦点夹杂型证券投资基金基金司理至今。

历任基金司理:

(7)应急预备与响应。资产托管营业成立特地的灾难恢复核心,制定了基于数据、使用、操作、四个层面的完整的灾难恢复方案,并组织员工按期练习训练。为使练习训练愈加接近实战,资产托管部不竭提高练习训练尺度,从最后的按照预订时间练习训练成长到此刻的“随机练习训练”。从练习训练成果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业。

代表人:于亚利

基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为,应当即演讲中国证监会,同时通知基金办理人期限改正。

王少成(权益投资总监、基金司理)

4、本基金基金司理

齐晧(跨境投资总监、投资司理)

(一)基金份额发卖机构

注册本钱:人民币35,640,625.71万元

邮政编码:200120

5、资产托管部内部风险节制环境

存续期间:持续运营

(1)资产托管部内部设置专职考核监察部分,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,全面贯彻落实全程思惟,确保资产托管营业健康、不变地成长。

陶文先生,董事,硕士学位。现任交通银行小我金融营业部总司理。历任交通银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行长。

1、根基环境

投资有风险,投资者在投本钱基金前应当真阅读本基金的《招募仿单》和《基金合同》。过往业绩并不代表未来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成新基金业绩表示的。

(一)基金托管情面况

一、基金办理人

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结在资产托管行业的劣势地位。这些成就的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法是分不开的。资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作,在积极拓展各项托管营业的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全过程风险办理作为主要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次成功通过评估组织内部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的SAS70(审计尺度第70号)核阅后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)核阅获得无保留看法的节制及无效性演讲,表白第三方对我行托管办事在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认。也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经与国际大型托管银行接轨,达到国际先辈程度。目前,ISAE3402核阅曾经成为年、常规化的内控工作手段。

三、相关办事机构

施罗德投资办理无限公司30%

股东名称股权比例

网址:,

5、投资决策委员会

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不投本钱基金必然盈利,也不基金份额持有人的最低收益。因基金价钱可升可跌,亦不基金份额持有人能全数取回其本来投资。

孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险办理部副总司理。历任交通银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财政部高级司理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总司理。

德律风:(021)61055724

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金核心二期21-22楼

1、澳门葡京赌场 http://www.xfgbw.com/amxpjdc/基金办理人董事会

(6)性准绳。设立特地履行托管人职责的办理部分;间接操作人员和节制人员必需相对,恰当分手;内控轨制的查抄、评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。

王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行计谋投资部总司理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司营业部副处长、高级司理、总司理助理、副总司理,交通银行投资银行部副总司理,交通银行江苏分行副行长。

阮红密斯,总司理。简历同上。

(2)完整性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制;监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操作环节,笼盖所有的部分、岗亭和人员。

(三)基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式

袁志刚先生,董事,博士学位。现任复旦大学经济学院传授。历任复旦大学经济学院副传授、传授、经济系系主任、经济学院院长。

代表人:易会满

居处:市西城区回复门内大街55号

联系人:何万金

(5)无效性准绳。内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美,并获得全面落实施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

代表人:于亚利

张丽密斯,监事,学士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司投资运营部总司理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊通俗合股)高级审计员,交银施罗德基金办理无限公司基金运营部高级基金会计、部分总司理助理、副总司理、总司理。

按照《基金法》、《基金合同》、《托管和谈》和相关基金律例的,基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等进行监视和核查,此中对基金的投资比例的监视和核查自《基金合同》生效日起起头。

2、内部风险节制组织布局

孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资办理无限公司亚太区总裁。历任施罗德投资办理无限公司阐发师、投资司理,施罗德投资办理(新加坡)无限公司副董事长,施罗德投资办理国际无限公司施行董事,施罗德投资办理()无限公司总司理,施罗德投资办理(日本)无限公司总司理,施罗德投资办理无限公司英国区总司理及发卖总监、全球渠道发卖营业总监。

传真:(021)61055034

居处:上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层(裙)

基金办理人《招募仿单》的内容实在、精确、完整。本招募仿单已报经中国证监会存案,但并不表白中国证监会对本基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。

联系人:傅鲸

基金招募仿单自《基金合同》生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月竣事之日后的45日内通知布告,更新内容截至每6个月的最初1日。

办公地址:市西城区回复门内大街55号

3、内部风险节制准绳

联系德律风:

本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

(6)数据平安节制。我们通过营业操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。

(2)高层查抄。主管行带领与部分高级办理层作为工行托管营业政策和策略的制定者和办理者,要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境,以查抄资产托管部在实现内部节制方针方面的进展,并按照查抄环境提出内部节制办法,督促本能机能办理部分改良。

(二)次要环境

(4)内部风险节制一直是托管部工作重点之一,连结与营业成长划一地位。资产托管营业是贸易银行新兴的两头营业,资产托管部从成立之日起就出格强调规范运作,不断将成立一个系统、高效的风险防备和节制系统作为工作重点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长,新问题、新环境不竭呈现,资产托管部一直将风险办理放在与营业成长划一主要的,视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。

基金托管人发觉基金办理人违反《基金法》、《基金合同》、托管和谈或相关基金法令律例的行为,应及时以书面形式通知基金办理人期限改正,基金办理人收到通知后应及时查对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的,基金托管人应演讲中国证监会。

(3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭义务制,成立“自控防地”、“互控防地”、“防地”三道节制防地,健全绩效查核和激励机制,树立“以报酬本”的内控文化,加强员工的义务心和荣誉感,培育团队和焦点合作力。并通过进行按期、定向的营业与职业培训、签定许诺书,使员工树立风险防备与节制。

截至2016年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均春秋30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。

4、内部风险节制办法实施

委员:阮红(总司理)

【主要提醒】

(1)性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求,并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。

交银施罗德保本夹杂型证券投资基金(以下利用全称或其简称“交银保本”)的保本周期刻日为三年,自基金合同生效日起至三个公积年后对应日止,如该对应日为非工作日,保本周期到期日顺延至下一个工作日,即于2012年1月30日保本周期到期,因为不合适保本基金存续前提,按照《交银施罗德保本夹杂型证券投资基金基金合同》的商定,交银保本保本周期到期后转型为非保本的夹杂型基金,名称响应变动为“交银施罗德劣势行业矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金”。

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员消息更新截止日为2016年7月21日,期后变更(若有)敬请关心基金办理人发布的相关通知布告

德律风:(021)61055050

成立日期:1984年1月1日

(一)基金办理人概况

3、基金办理人高级办理人员

本招募仿单所载内容截止日为2016年7月21日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年6月30日。本招募仿单所载的财政数据未经审计。

营业运作严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,强化和成立守法运营、规范运作的运营思惟和运营气概,构成一个运作规范化、办理科学化、制的内控系统;防备和化解运营风险,托管资产的平安完整;持有人的权益;保障资产托管营业平安、无效、稳健运转。

苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商办理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总司理助理、副总司理,交通银行纽约分行信贷办理部司理、公司金融部司理、信用风险办理办公室担任人,交通银行投资办理部投资并购高级司理,交银施罗德基金办理无限公司分析办理部总监。

(5)内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理,按期或不按期地对营业运作情况进行查抄、,指点营业部分进行风险识别、评估,制定并实施风险节制办法,排查风险隐患。

传真:(021)61055054

谢卫先生,副总司理,经济学博士,高级经济师。历任地方财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信任投资公司基金部副司理;中国人保信任投资公司证券部副总司理、总司理、证券停业部总司理、证券总部副总司理兼北方部总司理,富国基金办理无限公司副总司理。

二〇一六年七月

二、基金托管人

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动。投资者在投本钱基金前,需全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,对认(申)购基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策。投资者按照所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担响应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱波动发生影响而激发的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资者持续大量赎回基金份额发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金投资债券激发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只矫捷设置装备摆设的夹杂型基金,属于基金中的较高风险品种,风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总行考核监察部分担任制定全行风险办理政策,对各营业部家声险节制工作进行指点、监视。资产托管部内部设置特地担任考核监察工作的内部风险节制处,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,对营业的运转行使考核监察权柄。各营业处室在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。

2、基金办理人监事会

名称:交银施罗德基金办理无限公司

1.直销机构

本基金办理人按照《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办理法子》等法令律例的相关,并根据《交银施罗德保本夹杂型证券投资基金基金合同》的商定,在不损害基金份额持有人好处的前提下,就变动后的“交银施罗德劣势行业矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金”(以下简称“本基金”)点窜其《基金合同》、《托管和谈》及《招募仿单》,并报经中国证监会存案。

基金办理人:交银施罗德基金办理无限公司

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金核心二期21-22楼

(4)运营节制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方式开展各类营业营销勾当、处置各项事务,从而无效地节制和设置装备摆设组织资本,达到资本操纵和效益最大化目标。

张迎军先生,2009年1月21日至2015年7月10日担任本基金基金司理。

谢丹阳先生,董事,博士学位。现任武汉大学经济与办理学院院长、科技大学经济系传授。历任大学经济系助理传授,国际货泉基金经济学家和高级经济学家,科技大学助理传授、副传授、传授、系主任、瑞安经管核心主任。

成立时间:2005年8月4日

(2)完美组织布局,实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从上至下每个员工的配合参与,只要如许,风险节制轨制和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险办理,将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭,每位员工对本人岗亭职责范畴内的风险担任,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,构成分歧部分、分歧岗亭彼此制衡的组织布局。

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销买卖平台。

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